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2018-12-11 10:09:27

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IFAビジネスをはじめるまでの流れ

ご注意

  • 当社とのご契約は金融商品仲介業(法人)での契約となります。
    ※二種外務員資格の保有者2名以上が契約要件となります。

契約内容

金融商品仲介業に関する業務等の委託契約となります。

  • ※法人契約のみのため、契約主体となる法人をご指定いただき、契約締結いたします。
  • ※二種外務員資格の保有者2名以上が契約要件となります。

業務委託の範囲

  • (1)  有価証券の売買(有価証券先渡取引を除く。)の媒介
     (金融商品取引法第2条第8項第10号に掲げるものを除く。)
  • (2)  金融商品取引法第2条第8項第3号に掲げる媒介
  • (3)  金融商品取引法第2条第8項第9号に掲げる行為
  • (4)  上記各号に付随する行為
    (ただし、金融商品取引法をはじめとする関係法令並びに金融商品取引所、日本証券業協会及び(社)投資信託協会等が定める諸規則・諸規程等で禁止されている行為を除く。)

契約にあたっての確認事項

SBI証券との金融商品仲介業契約をすすめるために、内部管理責任者を選任していただく他に、以下の事項をお伺いさせていただきます。

  • 金融商品仲介業を始められる動機
  • 主たるお客様の属性
  • 営業範囲
  • 金融商品仲介業以外の兼業の業種
  • 仲介業従事者となる方の人数
  • 仲介業従事者となる方の金融機関勤務経験の有無
  • 証券外務員資格、内部管理責任者資格保有者数
  • ※契約書に定める事由に該当した場合、契約期間中であっても、本契約は終了する場合があります。

業務委託報酬

お客様がSBI証券にお支払いになった手数料に一定比率を乗じた金額。

IFA契約のご質問・ご相談(お申込み)はお問い合わせフォームよりお願いいたします。

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本問い合わせフォームは、株式会社SBI証券(以下弊社)により運営されており、個人情報は弊社で管理いたします。
ご入力いただきましたお客さまの個人情報は弊社IFA説明会、IFA契約に係る手続きなど弊社の利用目的の範囲内で利用させていただきます。

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金融商品取引業者 株式会社SBI証券 関東財務局長(金商)第44号 加入協会/日本証券業協会、一般社団法人 金融先物取引業協会、一般社団法人 第二種金融商品取引業協会
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